Las sanciones son una forma de castigo que se impone a los países para que cambien su comportamiento. Pueden imponerse por diversos motivos y, aunque a menudo se consideran el último recurso, tienen un impacto significativo tanto en el país infractor como en sus ciudadanos.
Definición de las sanciones
Las sanciones son un elemento vital de las relaciones internacionales contemporáneas. Empezaremos por definir este concepto crítico:
Las sanciones son medidas coercitivas aplicadas contra Estados-nación, entidades privadas o individuos que amenazan la paz mundial o afectan a los intereses de los Estados-nación sancionadores. Los objetivos de las sanciones son modificar el comportamiento del grupo sancionado, debilitar su posición y reducir sus capacidades.
Muchos gobiernos utilizan las sanciones como alternativa al uso de la fuerza militar y para hacer frente a retos geopolíticos que afectan a sus intereses. Las sanciones pueden incluir medidas diplomáticas, comerciales y financieras contra entidades gubernamentales, empresas y particulares.
El gobierno estadounidense suele emitir dos tipos de sanciones: sanciones primarias y secundarias.
Una sanción primaria es una medida coercitiva aplicada directamente contra una entidad o persona concreta que forma parte de la OFAC u otra lista negra. Cualquier persona estadounidense que haga negocios con un agente sancionado está sujeta a estas sanciones.
En cambio, las sanciones secundarias imponen penalizaciones a personas y entidades que no están sujetas directamente a la jurisdicción legal del país sancionador, pero que realizan actividades prohibidas por los programas de sanciones primarias. El objetivo de estas sanciones son las personas no estadounidenses.
La ONU sobre las sanciones
Fig. 1 - La Sala del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en Nueva York. Wikimedia Commons
Las Naciones Unidas son uno de los actores sancionadores más destacados de la escena internacional, ya que sus regímenes de sanciones tienen un alcance mundial. El Consejo de Seguridad de la ONU es el órgano encargado de adoptar y debatir medidas coercitivas contra grupos estatales y no estatales.
Antes de 1990, las Naciones Unidas sólo habían impuesto sanciones contra dos países: Rodesia del Sur (actual Zimbabue) en 1966 y Sudáfrica en 19771.
Las resoluciones de sanción deben contar con el voto mayoritario de los quince miembros y no tener el veto de ninguno de los miembros permanentes.
Los miembros permanentes del Consejo de Seguridad de la ONU son cinco Estados soberanos con una silla permanente en ese órgano: China, Francia, Rusia, Reino Unido y Estados Unidos2. El resto de las presidencias rotan entre los demás miembros de las Naciones Unidas.
Las Naciones Unidas imponen con mayor frecuencia regímenes de sanciones destinados a la lucha contra el terrorismo y la no proliferación de armas nucleares. Estas sanciones incluyen a grupos estatales (Corea del Norte) y no estatales (Al Qaida y los talibanes).
Tipos de sanciones
Las potencias internacionales son capaces de imponer sanciones globales a agentes concretos cuando abordan retos geopolíticos. En la siguiente tabla se explican las sanciones que se aplican habitualmente a Estados, empresas y particulares.
Tipos de sanciones | Definición | Ejemplo |
Contra Estados | Las sanciones contra Estados pueden ir desde acciones diplomáticas hasta económicas y financieras, como prohibir la participación del agente objeto de las sanciones en un foro multilateral o imponer un embargo económico contra exportaciones críticas. | Sudáfrica fue objeto de sanciones en la década de 1980 para poner fin al apartheid3. Las sanciones abarcaron desde restricciones comerciales, financieras y de inversión en el país, hasta la expulsión de Sudáfrica de las dos primeras Copas del Mundo de Rugby. |
Contra entidades privadas | A menudo, los gobiernos imponen sanciones a entidades privadas que ayudan a los Estados y personas objeto de las sanciones a eludirlas. Las medidas pueden incluir la congelación de activos y la prohibición de utilizar el sistema financiero del país.
| En 2019, Estados Unidos impuso sanciones al canal privado de televisión Globovisión para hacer frente a la corrupción en Venezuela4. Las sanciones prohibieron a particulares y empresas estadounidenses hacer negocios con el canal venezolano. |
Contra particulares | Los gobiernos también pueden dirigirse contra funcionarios, empresarios y otras personas para hacer frente a crisis geopolíticas. A menudo incluyen la congelación de activos y la prohibición de entrar en el territorio nacional y utilizar el sistema financiero. | Tras la invasión rusa de Ucrania en 2022, Estados Unidos emitió sanciones contra el presidente Vladimir Putin y el ministro de Asuntos Exteriores Sergei Lavrov5. En un comunicado de prensa, el Tesoro estadounidense argumentó su responsabilidad ante Putin y Lavrov por la agresión rusa. |
Tabla 2 - Tipos de sanciones.
Sanciones secundarias
Un actor que ayude a agentes incluidos en la lista SDN a violar los programas de sanciones de EEUU puede ser objeto de sanciones secundarias. Las sanciones suelen consistir en condiciones de acceso al sistema financiero estadounidense, lo que prohíbe de hecho al agente sancionado hacer negocios con clientes y proveedores estadounidenses.
Los Nacionales Especialmente Designados (Specially Designated Nationals, SDN) son personas incluidas en las listas negras de la OFAC.
Las sanciones secundarias también dificultan el comercio internacional para el agente sancionado, ya que le prohíben utilizar el dólar estadounidense, una divisa que interviene en el 60% de las transacciones mundiales y la divisa principal para el comercio de productos básicos esenciales, como el petróleo y el oro6.
La finalidad de las sanciones secundarias es impedir que empresas y particulares extranjeros hagan negocios con los agentes sancionados, en un intento de superar las medidas coercitivas.
Embargos
Un embargo económico es la prohibición parcial o total del comercio que suele adoptar un gobierno a un Estado-nación objetivo. El objetivo de un embargo es castigar y disuadir de un comportamiento censurable a un agente concreto, como violaciones de los derechos humanos o su apoyo a una acción diplomática específica.
Entre 1973 y 1974, EEUU se enfrentó a un embargo de petróleo de los países árabes debido al apoyo estadounidense a Israel en la guerra árabe-israelí. El embargo afectó a la economía estadounidense y provocó que los precios del petróleo se triplicaran en pocos meses7.
Otro aspecto es que los regímenes autoritarios sometidos habitualmente a embargos comerciales han resistido con éxito durante décadas los programas de sanciones y otras formas de presión económica, a menudo con un inmenso coste humanitario. Tomemos el caso de Cuba.
Cuba ha estado sometida a un embargo estadounidense a gran escala desde 1962. El embargo tuvo un efecto masivo en la economía cubana, ya que EEUU era el principal socio comercial de la isla. Naciones Unidas calcula que Cuba ha perdido 130.000 millones de dólares desde 1962 debido al embargo estadounidense8.
Un embargo aplicado eficazmente puede ser una herramienta fiable para aislar y presionar económicamente al país objetivo. Sin embargo, no suele ser el caso, ya que un embargo económico a gran escala necesita coordinación entre las principales potencias mundiales y paciencia estratégica para lograr su objetivo.
Sanciones económicas
Las sanciones económicas incluyen una serie específica de medidas coercitivas para aislar al agente objetivo de la comunidad internacional y reducir sus fuentes de financiación.
Las sanciones económicas consisten en la retirada del comercio habitual y el corte de los vínculos financieros con un agente objetivo con fines de política exterior y de seguridad.
Las sanciones económicas pueden ser globales o aplicarse a todo un país, como el embargo estadounidense a Cuba, o a entidades concretas. Este tipo de sanción incluye un amplio conjunto de medidas económicas:
Embargo: Prohibición general de comerciar con un país concreto. Un embargo puede incluir excepciones humanitarias para el suministro de alimentos y medicinas al país sancionado.
Control de las exportaciones: Suelen restringir la venta de armas, equipos militares, equipos de perforación petrolífera y tecnología crítica, prohibiendo las exportaciones de productos o servicios específicos a los Estados sancionados.
Controlesde capital: Tienen por objeto restringir la inversión extranjera en los países objetivo y el acceso al mercado internacional de capitales.
Congelación y confiscación de bienes: Los países sancionadores suelen congelar o incautar activos en sus jurisdicciones para impedir su venta o retirada, de modo que el agente objetivo no pueda utilizarlos para financiarse.
Las sanciones económicas constituyen una herramienta política fiable para presionar a los agentes estatales y no estatales que afectan a los intereses de su país sancionador.
Irán ha sido objeto de sanciones internacionales impuestas por EEUU, la UE y la ONU para limitar el desarrollo del Programa Nuclear Iraní.
Las sanciones han abarcado desde restricciones al comercio y al sector financiero hasta la congelación de activos de altos cargos iraníes y la prohibición de exportar armas. Las potencias occidentales levantaron algunas de estas medidas después de que Irán firmara el Tratado de No Proliferación en 2015.
En 2018, Estados Unidos cambió a una política de presión total y abandonó el Tratado de No Proliferación firmado en 2015.
Las sanciones económicas también pueden tener efectos adversos no previstos, como un coste humanitario o económico desproporcionado para la población del país sancionado.
Eficacia de las sanciones
Sabemos qué son las sanciones y sus tipos. ¿Qué hay de la eficacia del uso de sanciones para lograr los objetivos deseados?
La eficacia de las sanciones económicas dependerá del plazo y de la ambición de los objetivos. Si el objetivo es demasiado ambicioso (por ejemplo, el cambio de régimen) o el plazo es demasiado corto, es probable que la política de sanciones fracase.
Las sanciones comerciales y financieras convencionales sólo producen algún cambio de comportamiento significativo en el agente objetivo el 40% de las veces10.
El objetivo de las sanciones es cambiar el comportamiento del agente objetivo mediante acciones que reduzcan sus vínculos con el sistema internacional, como por ejemplo
Prohibición de participar en un foro internacional
Revocación de visados de altos cargos
Restricciones en el uso de sistemas de pago globales, etc.
Así pues, la coordinación entre las potencias internacionales para imponer estas medidas coercitivas es una variable crucial, ya que la presión económica será mayor si los actores financieros más destacados (EEUU, China, Unión Europea, etc.) coordinan las acciones contra el agente objetivo.
Lista de sanciones de la OFAC
Fig. 2 - Logotipo de la OFAC, Departamento del Tesoro de EEUU. Wikimedia Commons
EEUU es uno de los agentes sancionadores más destacados en la escena internacional. Sus programas de sanciones implican a muchas ramas del poder ejecutivo, como las Secretarías del Tesoro, de Estado y de Comercio.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) es la entidad que administra los programas de sanciones de EEUU con la lista negra de la OFAC, o lista de sanciones de la OFAC. La OFAC añade o suprime rutinariamente entradas a personas, empresas y entidades gubernamentales, en función de los objetivos políticos del momento.
La OFAC denomina a los miembros de sus listas negras Nacionales Especialmente Designados (Specially Designated Nationals, SDN)11.
Los agentes añadidos a la lista negra de la OFAC tienen bloqueados sus activos en suelo estadounidense y no pueden utilizar el sistema financiero de EEUU ni entrar en el país.
Más de seis mil personas, empresas y grupos forman parte actualmente de la lista negra de la OFAC12. Bajo la administración de Trump, la OFAC añadió a su lista negra a altos cargos de Cuba, Myanmar, Nicaragua y Venezuela.
La OFAC incluye en su lista negra a grupos no estatales, designados en virtud de programas no específicos por países, como narcotraficantes y terroristas.
Puntos clave
- Las sanciones son medidas coercitivas aplicadas contra Estados, entidades privadas o individuos que amenazan la paz mundial o afectan a los intereses de los Estados sancionadores.
- Las potencias internacionales aplican sanciones globales contra agentes concretos cuando abordan retos geopolíticos. Las sanciones se aplican comúnmente a Estados, empresas y particulares.
- Las sanciones económicas consisten en la retirada del comercio habitual y el corte de los vínculos financieros con un agente objetivo con fines de política exterior y de seguridad.
- La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) es la entidad que administra los programas de sanciones de EEUU con la lista negra de la OFAC, o lista de sanciones de la OFAC.
Referencias
- Masters, Jonathan, "¿Qué son las sanciones económicas?" Consejo de Relaciones Exteriores (2019).
- Masters, Jonathan, "¿Qué son las sanciones económicas?" Consejo de Relaciones Exteriores (2019).
- Levy, "Sanciones a Sudáfrica: ¿Qué hicieron?" (1999).
- Reuters, "EEUU impone nuevas sanciones a Venezuela, incluida Globovisión" (2019).
- BBC - "Occidente impone sanciones a los rusos Putin y Lavrov" (2022).
- Glosario Dow Jones, "¿Qué es una sanción secundaria?". (2022).
- Oficina del Historiador, "Embargo de petróleo de 1973-1974".
- Reuters, "El embargo comercial de EEUU ha costado a Cuba 130.000 millones de dólares, según la ONU" (2018).
- Atlantic Council, "El efecto humanitario de las sanciones iraníes" (2019).
- Wright, "¿Por qué fracasan las sanciones con demasiada frecuencia?". (2022).
- OFAC Lawer, "Programas de sanciones económicas de la OFAC" (2019).
- Masters, Jonathan, "¿Qué son las sanciones económicas?". Consejo de Relaciones Exteriores (2019).
- Fig. 1 - Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (https://upload.wikimedia.org/wikipedia/commons/3/35/United_Nations_Security_Council.jpg) por Patrick Gruban (https://www.flickr.com/photos/19473388@N00) con licencia CC-BY-SA-2.0 (https://creativecommons.org/licenses/by-sa/2.0/deed.en).
- Tabla 1 - Tipos de sanciones.
- Fig. 2 - Logotipo de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EEUU (OFAC) (https://upload.wikimedia.org/wikipedia/commons/e/e4/Logo_of_the_U.S._Office_of_Foreign_Assets_Control_%28OFAC%29.jpg) por U.S. Department of the Treasury (https://web.archive.org/web/20170730212223/https://www.childfoundation.org/newcontent/august2014/small-ofac-logo.jpg) licenciado por PD-USGov (https://commons.wikimedia.org/wiki/Template:PD-USGov).
Aprende con 15 tarjetas de Sanciones en la aplicación StudySmarter gratis
Tenemos 14,000 tarjetas de estudio sobre paisajes dinámicos.
¿Ya tienes una cuenta? Iniciar sesión
Preguntas frecuentes sobre Sanciones
Pon a prueba tus conocimientos con tarjetas de opción múltiple
TU PUNTUACIÓN
Tu puntuación
¡Únete a la aplicación StudySmarter y aprende de manera eficiente con millones de tarjetas y mucho más!
Aprende con 15 tarjetas de Sanciones en la aplicación StudySmarter gratis
¿Ya tienes una cuenta? Iniciar sesión
Acerca de StudySmarter
StudySmarter es una compañía de tecnología educativa reconocida a nivel mundial, que ofrece una plataforma de aprendizaje integral diseñada para estudiantes de todas las edades y niveles educativos. Nuestra plataforma proporciona apoyo en el aprendizaje para una amplia gama de asignaturas, incluidas las STEM, Ciencias Sociales e Idiomas, y también ayuda a los estudiantes a dominar con éxito diversos exámenes y pruebas en todo el mundo, como GCSE, A Level, SAT, ACT, Abitur y más. Ofrecemos una extensa biblioteca de materiales de aprendizaje, incluidas tarjetas didácticas interactivas, soluciones completas de libros de texto y explicaciones detalladas. La tecnología avanzada y las herramientas que proporcionamos ayudan a los estudiantes a crear sus propios materiales de aprendizaje. El contenido de StudySmarter no solo es verificado por expertos, sino que también se actualiza regularmente para garantizar su precisión y relevancia.
Aprende más
